-
境内居民个人可以使用( )从事B股交易。我国在20世纪50年代发行的国债有( )。外币现钞
外币现钞存款#
境外汇入的外汇资金#
现汇存款#人民胜利折实公债#
电子式储蓄国债
财政证券
国家经济建设公债#答案为BCD。境内居
-
存款利息收入的概念是（ ）。是填写委托单的第一要点．指基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益,主要包括股票买卖差价和债券买卖差价
指在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入。买入返售证券收入应在证券持有
-
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是（ ）。各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立#
基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离#
在
-
外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。国债基金是（ ）。伦敦国际金融期权期货交易所
欧洲交易所
纽约交易所
芝加哥商业交易所#一种以国债为主要投资对象的证券投资基金#
-
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（ ）。证券投资基金运作中的制衡机制指的是哪一项?（ ）剩余期限在397天以内（含397天）的证券#
可转换债券
股票
流通受限的证券监管部门对基金管理人和托管人的制
-
债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（ ）。判断股票的流动性强弱可以从下列哪些方面进行？ ( )发行人是借人资金的经济主体#
投资者是出借资金的经济主体#
发行人必须在约定的时间付息还本#
债券反映了
-
在以下指数化证券投资策略中,相对最为积极的投资策略是（ ）。ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作,促进证券分析行业的发展,提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在（ ）。规避和现金流匹配策
-
针对公司上市发行应对招股说明书发表声明的有（ ）。对证券投资基金的特点认识不正确的是（ ）。董事、监事、高级管理人员#
相关资产评估机构、会计师事务所和律师事务所#
主承销商#
验资机构#基金是将零散的资金汇
-
关于有价证券的期限性,下列描述正确的有( )。下列不属于债券筹资特点的是（ ）。债券的期限不具法律约束力,但可以对融资双方权益起到保护作用
股票一般没有期限性#
股票可以视为无期证券#
债券一般有明显的还本付息
-
积极型股票投资策略大致包括（ ）。证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,并报送（ ）。在否定弱势有效市场前提下的以技术分析为基础的投资策略,如道氏理论、移动平均法、价格与交易量的关
-
该公司的每股净资产是（ ）。基本分析的重点是（ ）。1.6元
1.31元#
0.81元
0.65元宏观经济分析
公司分析#
区域分析
行业分析
-
基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。（ ）是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。份额持有人#
管理人
托管人
注册登记机构詹森指数#
贝塔指数
夏普指数
特雷诺指数
-
判断一个行业的成长能力,可以考察的方面有（ ）。股票基金的特点是( )。需求弹性#
产业关联度#
市场容量与潜力#
行业在空间的转移活动#投资风险小,回报率低
投资于短期金融工具
无法抗御通货膨胀
适合长期投资#【解
-
首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元,3月份交易天数为22天,中国结算公司为其确定的最低结
-
下列选项中,关于询价论述不正确的是（ ）。之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求,主要是由于（ ）。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
通过初步询价确定发行价格和相应
-
下列关于平衡型基金的说法,正确的是( )。招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（ ）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过（ ）个月。平衡型基金追求的是基金资产的长期增值#
平衡型基
-
市场分割理论认为（ ）。下列关于QDII基金资产估值的说法正确的是（ ）。短期、中期与长期债券市场上存在着不同的投资群体#
不同的投资群体决定了不同期限的利率水平#
不同的利率水平决定了不同的投资群体
利率水平
-
风险溢价的影响因素不包括（ ）。按开设证券帐户的投资主体分类,可分为（ ）类型。无风险的国债收益率#
发行人种类
发行人的信用度
提前赎回等其他条款自然人帐户#
法人帐户#
境外投资者帐户#
基金帐户
证券经营机构
-
下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是（ ）。发行人应当将招股说明书全文置备于（ ）,以备公众查阅。股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行#
公司股本总额不少于人民币1000万元
公开发行的股
-
对占有单位的无形资产,对于自创的或者自身拥有的无形资产应( )确定价值。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（ ）万元,净利润以扣除非经常性损益前后较
-
折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（）,对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。（ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托
-
以下说法正确的是（ ）。是降低市场风险,防止人为操纵的有效机制。买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态#
恒定混合策略对资产配置的调整是假定资产的收
-
在证券市场上,投机者的投机活动是具有双重作用的活动,它有积极意义,也有消极意义,认沽权证的持有人有权卖出标的证券#
美式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券,而欧式权证的持有人在到期日前的任意时
-
下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是（ ）。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,并符合（ ）规定。主营业务收入增长率
股息发放率
利息支付倍数
销售净利率#最近3个会计年度连续盈利#
最近3
-
保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（ ）。债券的分类标准一般有（ ）。提交发行申请文件前的尽职调查#
发审会前重大事项的调查
发审会后重大事项的调查
上市前重大事项的调查发行者不同#
债券到期日的长短不屙#
债
-
基金的主要收入来源有（ ）。技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成,其中（ ）。投资收益#
利息收入#
销售收入
其他收入#DEA是基础
EMA是基础
DIF是基础#
(EMA-DEA)是基础
-
当( )以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时,为证券交易所无法正常开始交易的情形．甲、乙两公司在下列（ ）情况下,构成关联方关系。10%#
20%
30%
40%甲和乙公司互相持有对方少量股票
甲公司
-
在证券经纪关系中,证券经纪商是（ ）。根据净价交易的基本原理,应计利息额计算公式的要素有( )．授权人
受托人#
委托人
代理人#债券面值#
票面利率#
债券期限
已计息天数#【解析】答案为ABD．根据净价交易的基本原理
-
上市公司非公开发行新股是指（ ）。中小企业板块是在( )中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块,集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。上市公司向不特定对象发行新股
上市公
-
股份有限公司的资本,是指在公司登记机关登记的( )。上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（ ）原则,参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。资产总额
股份资本#
注册资本#
股本#控制风
-
上市公司就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。关于ETF份额的申购与赎回,下列说法正确的是（ ）。2/3#
3/4
1/2
1/3申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、
-
将基金划分为公司型基金和契约型基金的依据是( )。下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述,正确的是（ ）。基金存续期
法律形式#
基金规模
投资理念总量分析和结构分析是互不相干的
总量分
-
投资管理与研究协会(AIMR)是（ ）。关于可转换公司债券,下列说法错误的是（ ）。北美的证券分析师组织#
欧洲证券分析师的协会组织
亚洲证券分析师的协会组织
拉丁美洲证券分析师公会赎回期限越长、转换比率越低、赎
-
基金（ ）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。全国银行间债券回购参与者不包括（ ）。账务复核
头寸复核
资产净值复核
财务报
-
1958年,（ ）提出了著名的MM定理,创建了现代资本结构理论。为找到和实施适当的营销组合,基金销售机构要进行市场营销的（ ）。大卫·杜兰特和米勒
莫迪格利安尼和米勒#
莫迪格利安尼和麦克林
米勒和麦克林分析#
计划#
-
与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在（ ）。基金管理公司设立的组织机构有（ ）。交易对象不同#
交易目的不同#
结算方式不同#
交易价格的含义不同#股东会#
董事会#
监事会#
工会基金管理公司的组织机构包括
-
下列关于内幕交易的说法,正确的是( )。其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,实缴注册资本和净资产不低于人民币（ ）万元。公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10%属于内幕信息
内幕
-
在审核并购重组申请事项时,并购重组委员会委员( )。集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有( )．对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的,应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见#
认
-
根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定,债券回购交易按( )进行申报．德尔塔正态分布法中,VaR取决于两个重要的参数,即（ ）。证券公司账户
证券公司席位
投资者资金账户
投资者证券账户#持有期和标准差
持
-
经中国证监会批准,封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括( )。下列关于资产负债表的说法正确的有（ ）。基金管理人申请
基金持有人大会决议通过#
出现基金契约或基金规定的情形#
基金托管人申请它是反映企业在某一
