- 下列属于趋势型指标的有（ ）。询价对象应当符合的条件有（ ）。MA#
MACD#
WMS
RSI依法设立,最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
依法可以进行股票投资#
信用
- 在美国,私募基金的投资人不得超过（ ）人。证券业协会和证券交易所属于（ ）。100#
50
150
200政府机构
政府在证券业的分支机构
自律性组织#
证券业最高监管机构
- 在我国,交易所会员()是被允许的．工业增加值的计算方法有（ ）。将席位全部以出租形式交由其他机构使用
退回交易席位
转让席位#
将部分席位以承包形式交由个人使用生产法#
收入法#
支出法
工厂法【解析】答案为C．除
- 当居民储蓄增加以后,（ ）。恒生流通精选指数系列由（ ）组成。居民消费增加,国内投资需求增加
居民消费增加,国内投资需求减少
居民消费减少,国内投资需求增加#
居民消费减少,国内投资需求减少恒生100
恒生50#
恒生
- 以下说法正确的是（ ）。拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（ ）,应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异,保荐人及相关专业中介机构应出具声
- （）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件．证券公司自营业务决策的自主性特点,表现在（ ）。证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理
设
- 无面额股票的特点是( )。下列选项中不属于政府债券特征的是( )。可以明确表示每股所代表的股权比例
发行或转让灵活#
便于股票分割#
为股票发行价格提供依据安全性高
免税待遇
收益率高#
流通性强答案为BC。按照是否
- 下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是（ ）。（ ）按交易所挂牌的同一股票的市价估值。经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
基金份额持有人不得申请赎回
投资
- 对证券营业部的说法错误的是（ ）发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。属于非法人机构
可以承包、租赁方式经营#
不得以合资、合作方式设立
未经批准不得再下设营业性场所股票配售
资金入账
资金解
- 一般来说,债券的期限越长,其市场价格变动的可能性就（ ）。金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易,主要包括( )。越大#
越小
不变
不确定货币期货#
利率期货#
汇率期货
股权类期货#答案为ABD。按基
- 在实践经济活动中,债券收益可以表现为( )。招股说明书的有效期为（ ）个月,自中国证监会核准发行申请前招股说明书（ ）起计算。利息收入#
资本损益#
再投资收益#
债务人违约金6,最后一次签署之日#
3,第一次签署之日
- 证券交易所设总经理1人,正确的是( ),由于公司产品价格上涨,股份公司的名义收益会增加,公司净盈利增加,此时股息会增加,普通股股东可得到较高收益,可部分减轻通货膨胀带来的损失,当通货膨胀率升高时,其实际收益率就会
- 黄金分割法中的特殊数字包括（ ）。下列属于间接投资工具的是( )。0.191#
0.618#
0.809#
1.618#股票
债券
基金#
储蓄存款#答案为CD。股票和债券的资金需求方和供给方直接联系,属于直接投资工具．C、D选项中的基金和
- 技术进步对行业的影响是巨大的,具体表现有（ ）。资产评估报告的附件应至少包括（ ）。电力逐渐取代蒸汽动力#
喷气式飞机逐渐代替了螺旋桨飞机#
纳米材料逐渐取代了现有纺织材料
通信卫星逐渐取代了海底电缆评估资产
- 按照《证券投资基金管理办法》的规定,封闭式基金的收益分配。每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。QFII的境内股票投资,应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他
- 证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的,不得受托开展证券评级业务。盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（ ）。同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
受评级机构或者受评级证券
- 上市公司实施重大资产重组,应当遵循的原则有（ ）。优先股票根据不同的条件,可以分为( )。重大资产重组所涉及的资产权属清晰,资产过户或者转移不存在法律障碍,相关债权债务处理合法#
重大资产重组所涉及的资产定
- 公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于( )。下列有关收入总量目标的论述不正确的是（ ）。公司募集说明书公告日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价#
公司募集说明书公告日前20个交易日公司股票均价或
- 不追求取得超越市场表现的基金是（ ）。夏普指数考虑的是总风险．而特雷诺指数考虑的是（ ）。指数型基金#
主动型基金
灵活配置基金
积极成长基金全部风险
不可控制风险
市场风险#
股票市场风险
- 发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限责任公司的净资产应不低于人民币( )万元。对任何内幕消息的价值都持否定态度的是( )。2000
3000
5000
6000#弱式有效市场假设
半强式有效市场假设
强式有效市场假设#
- 用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的证券．撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有（ ）。融券专用证券账户
融资专用证券账户
客户信用交易担保资金账户
客户信用交易担保证券账户
- 基金财产的重要文件保管包括（ ）等。ETF的清算交收涉及（ ）。重大合同#
基金的开户资料#
预留印鉴#
实物证券的凭证#网上现金发售资金结算#
网上现金发售的证券过户
组合证券发售的证券冻结和过户#
ETF份额交易、申
- 下列关于大宗交易的说法,正确的是( )。某3年期一次还本付息债券按单利计息,其年利率为8%,票面值为1 000元,必要收益率假定为10%,按复利计算的债券价格为(求现值)（ ）。大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
大
- 是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。在2001年10月1日之前,证券登记结算公司在中央交收体制下
- 在股票定价分析报告中进行二级市场分析时,应分析( )已发行股票的中签率。监察稽核采取( )相结合的方式进行。近10天
近l5天
近1个月#
近3个月不定期检查与事先通知的临时检查
不定期检查与不通知的临时检查
定期检查
- 证券发行人的权利是指( )．发行人的董事长、经理、财务负责人、技术负责人在近( )年内曾发生变动的,应披露变动的经过及原因。请求召开证券持有人会议的权利#
参加证券持有人会议、提案、表决的权利#
配售股份的认购
- 由H股、N股、S股等构成是（ ）。基金管理公司要建立（ ）的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。社会公众股
境内上市外资股
境外上市外资股#
红筹股组织机构健全#
职责划分清晰#
制衡监督有效#
激
- 上市公司申请发行新股,应当符合公司章程合法有效,（ ）制度健全,能够依法有效履行职责。我国社保基金由( )组成。股东大会#
董事会#
监事会#
独立董事#社会保障基金#
社会保险基金#
证券投资基金
企业年金答案为AB。
- 基金的监管原则包括（ ）。未经国家看关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。自律优先原则
- 下列关于基金宣传推介材料规范的说法正确的是（ ）。在我国,交易所会员()是被允许的．基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导#
基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确、清
- 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。证券营业部经营管理一般包括（ ）净资本为人民币4000万元#
公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行#
最近3年内未因重大违法违规
- 下列关于基金投资范围的说法正确的是（ ）。关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。股票基金应有60%以上的资产投资于股票,债券基金应80%以上的资产投资于债券#
基金可以投资有锁定期
- 公司反收购战略中,（ ）不属于保持公司控制权策略。证券经纪业务的特点有()．限制董事资格
每年部分改选董事会成员
MB0收购#
超级多数条款业务对象的同一性
经纪业务的中介性#
客户指令的权威性#
客户资料的保密性#
- 套利定价模型表明（ ）。在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（ ）。在市场均衡状态下,证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定#
承担相同因素风险的证券都应
- 在二级托管制度下,投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业邦托管．这一过程通常称为()．常见的关联交易主要有（ ）。转托管#
双重托管
指定托管
复合托管关联购销#
资产租赁#
担保#
关联方共同投
- （ ）的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的,发行完成后无持有期
-
新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于( )．关于证券投资基金与股票、债券的区别,下列错误的是( )。网上竞价方式
网上定价方式#
网上竞价市值配售
网上定价市值配售反映的经济关系不同
投资主体不同#
所筹
-
本次发行的股票向战略投资者配售的,发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的（ ）。（ ）证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。20%
25%#
30%
50%避税型
收入型#
增长型
混合型
-
股票的发行价格( )票面金额。财政收入包括的主要项目有（ ）。不得高于
不得低于#
不得等于
没有要求各项税收#
专项收入#
其他收入#
国有企业计划亏损补贴#【解析】答案为B。股票的发行价格可以等于票面金额,也可以
-
以下说法正确的是（ ）。某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元,3月份交易天数为22天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()元．企业集团财务公
