- 违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列（ ）情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严
- 国际注册投资分析师协会由（ ）经过3年多的策划,于2000年6月正式成立。以下属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（ ）。欧洲金融分析师协会#
亚洲证券分析师联合会#
巴西投资分析师协会#
中国证券业协会证券分
- 证券公司必须持续符合的风险控制指标有( )。常见的市场异常策略包括（ ）。净资本与净资产的比例不得低于40%#
净资本与负债的比例不得低于8%#
净资产与负债的比例不得低于20%#
流动资产与流动负债的比例不得低于100%
- 货币市场基金的申购、赎回原则有（ ）。在不允许卖宅的情况下,当两种证券的相关系数为（ ）时,可以通过按适当比例买人这两种证券,获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。“未知价”原则
“确定价”原则#
“金额
- 世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ ）。通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。道-琼斯工业股价平均数#
金融时报证券交易所指数
日经225股价指数
NASDAQ市场指数收益现值法#
重置成本法
- 威廉指标是( )。用于法人配售的股票不得多于发行量的( ),一般不少于( )万股。表示超买或超卖的#
表示是强市或弱市的
表示多空力量对比的
表示趋势是上升还是下降的75%;100#
65%;50
75%;50
65%;100答案为A。这个指标
- 基本分析的理论基础建立在（ ）之上。发行对象属于（ ）的,具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准。市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动,历史会
- CIIA考试每年举行两次,时间一般定于（ ）。买入并持有策略是( )的长期再平衡策略,适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。3月#
5月
9月#
10月
以上都不对稳健型
平衡型
消极型#
积极型CIIA考试每年举行
- （ ）表示的就是按照现值计算,投资者能够收回投资债券本金的时间(用年表示),也就是债券期限的加权平均数,其权数是每年的债券债息或本金的现值占当前市价的比重。基金产品线的（ ）,即一家基金管理公司所拥有的基金产
- 在经济周期的某个时期,产出、销售、就业开始下降,说明经济变动处于（ ）阶段。信托投资公司担任特定目的信托受托机构,注册资本不低于（ ）亿元人民币,并且最近3年年末的净资产不低于（ ）亿元人民币。繁荣
衰退#
萧
- 计算投资组合收益率最通用,但也是缺陷最明显的方法是（ ）。反映证券市场容量的重要指标是（ ）。现实复利收益率
内部收益率
算术平均组合投资率
加权平均投资组合收益率#股票市值占GDP的比率
证券市场价值
证券化率
- 基本分析是建立在否定（ ）的基础之上。分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )．半强势有效市场#
强势有效市场
弱势有效市场
无效市场财务部门
风险监控部门#
计算机管理中心
业务稽核部门#【解析】答案为BD．
- 根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金募集申请之日起（ ）个月内做出核准或者不予核准的决定。证券交易所必须限定( )。1
2
3
6#上市公司数量
会员数量
证券交易数额
交易席位数
- ETF的清算交收涉及（ ）。基金绩效衡量的基础在于假设（ ）。网上现金发售资金结算#
网上现金发售的证券过户
组合证券发售的证券冻结和过户#
ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务#普通投资者比基金经理具
- 我国按投资主体的不周性质,将股票划分为（ ）。在我国,基金日常估值由（ ）同时进行。国家股#
法人股#
社会公众股#
外资股#基金托管人与外部专业机构
基金管理人与基金持有人
基金管理人和基金托管人#
基金管理人与
- 营销组合的四大要素包括（ ）。信息披露的方式主要包括( )。产品#
价格
渠道#
推销依规定程序在指定披露报刊公开刊登#
口头通知
在指定信息披露网站公布#
置备于中国证监会指定的场所#【解析】答案为ACD。信息披露的
- 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件（ ）。根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当自决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。具有中国法人资格,实收资本与
- 指数型策略（ ）。下面关于可转换债券的叙述,错误的是（ ）。重点是进行风险控制
是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中
不试图用基本分析的方式来区分价值高
- 下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（ ）。资产配置作为投资管理中的核心环节,其目标在于（ ）。虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
有明确、醒目的风险提示和警示性文字#
预测该基金的证券投资业绩
登载单位或者
- 我国银行间债券市场的主要职能是（ ）。基金持有人大会在代表基金份额（ ）以上的基金持有人出席时才可以召开。提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易#
办理外汇交易的资金清算、交割,负
- 基金会计报表附注包括（ ）。债券的流动性溢价是指（ ）。重要会计政策和会计估计#
会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明#
报表重要项目的说明#
关联方关系及其交易#基础利率和未来的预期即期利率的差价
远期利
- 我国《证券法》规定,上市公司有下列情形之一的,可能误导投资者#
公司有重大违法行为#
公司最近3年连续亏损#优先股票是指股东享有某些优先权利的股票#
相对于普通股票而言,优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件,
- 证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。投资基金的获利来源主要有( )。银行存款#
购买国债#
中央银行债券#
中央级金融机构发行的金融债券#由于买卖基金的价格差异所产生的资本利得#
基金分红所产生的投资收益#
- 内地企业在香港创业板发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合（ ）条件之一,此规定可减至12个月。估值方法的（
- 股份有限公司发起人享有的法律地位有( )。收益率在债券回购交易中对于以券融资者而言,是其固定的( )．参加公司筹委会#
推荐公司董事会候选人#
起草公司章程#
公司不能成立时,在承担相应费用之后,可以收回投资款项和
- 上海证券交易所A股送股日程安排中,下列说法正确的是( )。申请材料送交日为T-5日前
向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
公告刊登日为T日
最后交易日为T+3日#申购当日(T日),投资者在规定的申购时间内通过与上证所联
- 基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行封闭式基金份额的发售。基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定,主要包括（ ）。1
2
3
6#认（申）购费率#
赎回费率#
管理费率#
托管费率#
- 适合入选收入型组合的证券有（ ）。（ ）是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户,用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。高收益的普通股
优先股#
高派息风险的普通股
低
- 风险溢价的影响因素不包括（ ）。MACD指标出现顶背离时应（ ）。无风险的国债收益率#
发行人种类
发行人的信用度
提前赎回等其他条款买入
卖出#
观望
无参考价值此题考查MACD的运用法则中的指标背离原则。当MACD出现
- 决定股票市场价格的是股票的（ ）。中证全债指数体系包括（ ）只分年期指数和（ ）只分类别指数。票面价值
账面价值
清算价值
内在价值#3,4
4,3#
3,3
4．4
- 基金管理公司投资管理的基本目标是（ ）。申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于人民币( )。高回报
分散风险
高管理费和手续费
为客户寻求与风险相称的投资回报,并维护基金和客户资产的安全#200万元#
300万
- 将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。证券交易风险的制度防范包括（ ）等方面。收益性
信誉高#
流动性好#
流通规模大#足额交易结算资金制度#
风险准备金制度#
坏账准备#
- 影响期货价格的因素包括（ ）。按照交割的时间,金融市场可以分为（ ）。预期通货膨胀#
财政政策、货币政策#
现货金融工具的供求关系#
期货合约的流动性#货币市场
现货市场#
期货市场#
资本市场
- 2007年开始,全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势,突出表现在（ ）。根据联合资产管理计划的相关规定,计划运行后,证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是( )．金融机构的去杠杆化#
金融监管的改
- （ ）中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。发行公司债券,自中国证监会核准发行之日起,公司应在( )个月内首期发行,剩余数量应在( )个月内发行完毕。2001年6月
2001年11月#
2002年6月
2002年11月12;24
12;12
- 一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券,大多为( )。对于募股规模较大的项目来说,每个国际配售地区通常要安排( )主要经办人。抵押债券
信用债券#
质押债券
保证债券一家#
两家
一家或两家
多家答案为B。
- 在贸易与投资一体化理论中,企业行为可分为（ ）。公司发生下列哪些情形时,应当向公司登记机关办理变更登记手续？( )总部行为#
分布行为
实际生产行为#
投资行为经营范围发生变化#
公司名称发生变动#
住所从甲地移往
- 2000年,财政部颁布了《企业会计准则》,规定股份公司除了计提四项减值准备以外,还应计提（ ）。结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位,开设( ),并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之
- （）行为属于操纵市场行为。长期资本是指合同规定偿还期超过（ ）的资本或未定偿还期的资本。证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易#
证券经营机构为制造证券的虚假价格,与他人串通,进行不转移证券所有权
- 基金合同中特别约定的事项有（ ）。风险溢价的影响因素不包括（ ）。基金份额持有人的权利#
基金发售、交易、申购、赎回的相关安排
基金合同终止的事由及程序#
基金财产的清算方式#无风险的国债收益率#
发行人种类
