正确答案:
题目:由于人类的心理及行为基本上是稳定的,因此投资者不可以利用人们的行为偏差而长期获利。 ( )
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举一反三的答案和解析:
[多选题]证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
提前泄露证券发行信息
以不正当竞争手段招揽承销业务
在承销过程中不按规定披露信息
解析:【解析】答案为BCD。证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销:(1)提前泄露证券发行信息;(2)以不正当竞争手段招揽承销业务;(3)在承销过程中不按规定披露信息;(4)在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致;(5)违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。
[单选题]购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到( )以上,且超过人民币( ),构成重大资产重组。
50%,5000万元
[多选题]基金业务的前台系统应具有的功能包括( )。
提供基金基础知识、相关法律法规等投资咨询功能
为基金投资人提供服务的功能
解析:【解析】答案为ABCD。基金业务的前台系统应有的功能包括投资咨询功能、对基金交易账户及投资人的信息管理、交易功能和为基金投资人提供服务的功能等。
[多选题]第 88 题 保荐机构内部控制制度未有效执行,中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有( )。
暂停其保荐机构资格3个月
情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月
情节严重的,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
情节特别严重的,撤销其保荐机构资格
解析:本题考查保荐制度——监管措施的相关规定。
[多选题]下列属于公司的特别决议的有( )。
公司增加或减少注册资本
公司的合并、分立
解析:【解析】答案为AD。B、C选项属于公司一般决议的内容。