正确答案: ABCD

场内申购赎回采用份额申购、份额赎回 场内申购赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 申购、赎回申请提交后不得撤销 场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式

题目：ETF份额申购、赎回的原则有（ ）。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。

5000万元

[单选题]（ ）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。

与储蓄存款挂钩

[多选题]第 78 题 内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是（　　）。

如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于3000万港元

若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%

如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1．5亿港元

若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%

解析：本题考查内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求。

[单选题]目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照1%。的税率征收( )。

印花税

解析：【解析】答案为A。根据财政部、国家税务总局的规定，目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照1%的税率征收印花税。

[多选题]中期票据发行文件中对约定投资者保护机制有（ ）。

信用评级管理

应对财务状况恶化的有效措施

违约后清偿安排

[多选题]QDII面临的投资风险包括( )。

汇率风险

流动性风险

解析：【解析】答案为ABCD。QDII面临的投资风险包括：(1)国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险；(2)国际市场将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险； (3)尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险；(4) QDII基金的流动性风险。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金。

[多选题]第 66 题 发行公司债券应当符合的条件是（　　）。

本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策

最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

解析：选项D应该是信用级别良好。本题考查发行公司债券应当符合的条件。

[多选题]根据合约规定的履约时间，期权可分为( )。

修正的美式期权

美式期权

欧式期权

解析：答案为BCD。根据选择权的划分，金融期权可以划分为买入期权和卖出期权。按照合约规定的履约时间可分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。按照基础资产性质的不同可以分为股权类期权、利率期权和货币期权等。

[单选题]证券公司建立的风险控制指标体系应以( )为核心。

净资本

解析：【解析】答案为C。证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。