正确答案:

题目:合约的标准化是期货交易得以进行的前提条件。( )

解析:√

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举一反三的答案和解析:

  • [多选题]风险监管报表包括( )。
  • 净资本计算表

    资产调整值计算表

    客户分离资产报表

  • 解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十七条规定,风险监管报表,包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。

  • [多选题]以下不属于期货市场的基本功能的是( )。
  • 风险投资与资源配置

    消灭风险

    稳定产销关系

  • 解析:期货市场的基本功能是价格发现和规避风险。

  • [单选题]期货业协会管理和处理日常工作的机构是( )。
  • 理事会

  • 解析:期货业协会的最高权力机构为会员大会.其管理和处理日常工作的机构是理事会。

  • [多选题]下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )
  • 拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

    拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

    决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员

    决定期货交易所员工的工资和奖惩

  • 解析:参见《期货交易所管理办法》第三十四条的规定。

  • [多选题]期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
  • 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

    法人治理结构、内部控制存在重大隐患

    未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

    未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

  • 解析:

    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定, 期货公司有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函:(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患;(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况;(五)未按规定对离任人员进行离任审计;(六)中国证监会认定的其他情形。


  • [多选题]下列关于首席风险官的说法正确的是( )。
  • 期货公司应当设首席风险官

    期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告

  • 解析:《期货公司管理办法》第四十三条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。

  • [单选题]负责基金的市场营销活动的期货投资基金行业的参与者为( )。
  • CPO

  • 解析:CPO的主要职责有:①组建并管理期货投资基金;②聘用托管人管理基金的储备现金;③基金的市场营销活动;④监管保证金的变动,控制基金的风险头寸;⑤组织基金的内勤办公室管理。

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