正确答案:
题目:合约的标准化是期货交易得以进行的前提条件。( )
解析:√
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举一反三的答案和解析:
[多选题]风险监管报表包括( )。
净资本计算表
资产调整值计算表
客户分离资产报表
解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十七条规定,风险监管报表,包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。
[多选题]以下不属于期货市场的基本功能的是( )。
风险投资与资源配置
消灭风险
稳定产销关系
解析:期货市场的基本功能是价格发现和规避风险。
[单选题]期货业协会管理和处理日常工作的机构是( )。
理事会
解析:期货业协会的最高权力机构为会员大会.其管理和处理日常工作的机构是理事会。
[多选题]下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )
拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员
决定期货交易所员工的工资和奖惩
解析:参见《期货交易所管理办法》第三十四条的规定。
[多选题]期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
法人治理结构、内部控制存在重大隐患
未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定, 期货公司有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函:(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患;(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况;(五)未按规定对离任人员进行离任审计;(六)中国证监会认定的其他情形。
[多选题]下列关于首席风险官的说法正确的是( )。
期货公司应当设首席风险官
期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告
解析:《期货公司管理办法》第四十三条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。
[单选题]负责基金的市场营销活动的期货投资基金行业的参与者为( )。
CPO
解析:CPO的主要职责有:①组建并管理期货投资基金;②聘用托管人管理基金的储备现金;③基金的市场营销活动;④监管保证金的变动,控制基金的风险头寸;⑤组织基金的内勤办公室管理。