正确答案: A

场外认购和场内认购

题目：在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为（ ）。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]证券市场监管的原则是（ ）。

依法监管原则

保护投资者利益原则

“三公”原则

监督与自律相结合的原则

[单选题]下列关于经济周期的顺序，正确的是（ ）。

繁荣－衰退－萧条－复苏

解析：经济周期表现为扩张和收缩，呈波浪形运动状态，繁荣是波峰，衰退是下降阶段，萧条是波谷，复苏是上升阶段，所以正确的顺序是B。

[多选题]中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（ ）。

为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

[单选题]某公司发行的每股普通股的市场价格为15.7元，认股权证的每股普通股的认购价格为14.2元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是( )元。

15

解析：答案为B。根据认股权证的内在价值公式：V一(P-E)N，该认股权证的内在价值为：( 15.7 - 14.2)×10 =15（元）。

[单选题]2006年2月21日，易方达深证100ETF正式发行，这是深圳证券交易所推出的第一只ETF。目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有（ ）只。

5

[多选题]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ ）。

建立投资指令审核制度

执行公平的交易分配制度，公平对待客户

建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

[单选题]发审委会议表决采取记名投票方式，同意票数达到( )票为通过。

5

解析：【解析】答案为B。发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由。同意票数未达到5票为未通过；同意票数达到5票为通过。