正确答案: BCD

经营流程 经营策略 资本实力

题目：在基金营销环境的要素中，机构的（ ）会对基金营销产生重要的影响。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]上市公司或投资者应向商务部报送的文件有（ ）。

战略投资方案

投资者持续持股的承诺函

定向发行合同或股份转让协议

净注册会计师审计的爱投资者最近3年的资产负债表

[多选题]付息债券到期收益率的实现依赖于以下条件：（ ）。

将债券一直持有至期满

票面利息以到期收益率作再投资

[单选题]中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，从 （） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理

[多选题]可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（　　）。

发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项

资产支持证券第三方担保人主体发生变更

资产支持证券的信用评级发生变化

受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件

解析：本题考查可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件。

[单选题]债券回购交易是在债券现货交易的基础上( )的一种交易品种．

派生出来

解析：【解析】答案为A．债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的一种交易品种．

[单选题]第 40 题 最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（　　）。

股权融资

解析：股权融资可能引起企业控制权变动。尤其是增发新股将引进新的股东，在股权融资数量很大的情况下，有可能导致新股东取代原有股东掌握上市公司的控制权。

[多选题]基金管理公司部门业务规章主要内容包括( )。

各部门的主要职责

操作守则

解析：【解析】答案为ABCD。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。其中部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。