[多选题]我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”是指( )。

正确答案 ：CD

中小企业板块遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同

中小企业板块的发行上市条件和信息披露要求与主板市场相同

解析：答案为CD。考生还应掌握“四个独立”，即运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。

[多选题]权证出现下列( )情形之一的，将被终止上市．

正确答案 ：AB

权证存续期满

权证在存续期内已被全部行权

解析：【解析】答案为AB．权证终止上市的情形包括：(1)权证存续期满；(2)权证在存续期内已被全部行权；(3)证券交易所认定的其他情形．

[单选题]证券公司内部控制的目标不包括（ ）。

正确答案 ：C

保证客户及证券公司资产的最低获利水平

[多选题]根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的是（ ）。

正确答案 ：BC

牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合

熊市到来之际，应选择那些低β系数的证券或组合

[多选题]影响资产管理的客户特征可以分为（ ）。

正确答案 ：ABC

风险承受能力

投资限制

税收状况

[多选题]下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述，正确的是( )。

正确答案 ：BC

证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存

客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户

解析：答案为BC。证券公司申请融资融券业务试点的业务规则有：(1)证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户，所以A选项错误。(2)客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延，融资融券合同另有约定的，从其约定，所以D选项错误。

[多选题]为了实现境外募股与上市的目标，企业股份制改组方案一般应当遵循以下( )基本原则。

正确答案 ：ABCD

突出主营业务

避免同业竞争，减少关联交易

保持较高的利润总额与资产利润率

避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍

解析：【解析】答案为ABcD。为了实现境外募股与上市的目标，企业股份制改组方案般应当遵循以下基本原则：(1)突出主营业务；(2)避免同业竞争，减少关联交易；(3)持较高的利润总额与资产利润率；(4)避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍；(5）明确股份有限公司与各关联企业的经济关系。

[单选题]债券流动性越大，投资者要求的收益率越（ ）。

正确答案 ：C

低

[单选题]证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括( )．

正确答案 ：A

投资损失证券公司连带

解析：【解析】答案为A．证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：公平公证、诚实守信；健全制度，规范运作；投资风险，客户自担．

[单选题]公司的销售净利率是（ ）。

正确答案 ：C

4.53%

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