• [多选题]下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是( )。
  • 正确答案 :ABCD
  • 期货投资咨询机构的从业人员

    期货公司的从业人员

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

    期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

  • 解析:《期货从业人员执业行为准则》第三条规定,本准则适用于《期货从业人员资格管理办法》第三条除第(一)项和第(三)项外规定的从事期货业务的机构的期货从业人员。《期货从业人员资格管理办法》第三条规定,本办法所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

  • [单选题]假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼,在诉讼过程中,丁某主张没有接到追加保证金的通知,期货公司主张通知丁某追加保证金,但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张,法官应当( )。
  • 正确答案 :A
  • 支持丁某的主张

  • 解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定,期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由期货公司承担举证责任。根据该规定,本案中的举证责任在于期货公司,如果期货公司不能提出证据证明自己尽了通知的义务的话,就要承担举证不能的责任——法官应当支持丁某的主张。

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