[多选题]关于组合技术，以下说法正确的是（ ）。

正确答案 ：ABCD

它主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对金融风险暴露进行规避或对冲

其主导思想是用数个原有硷融衍生工具来合成理想的对冲头寸

该技术常被用于风险管理

它是在同一类金融工具或产品之间进行搭配，使之成为复合型结构的新型金融工具或产品

[多选题]基金设立申请获得批准后，基金发起人在指定报刊上刊载（ ），基金募集成功后要发布基金成立公告。

正确答案 ：AB

招募说明书

基金合同

[多选题]能够用来反映公司营运能力的财务指标有（ ）。

正确答案 ：BCD

存货周转天数

应收账款周转天数

总资产周转率

[多选题]下列可以销售证券投资基金的是（ ）。

正确答案 ：ABCD

商业银行与保险公司

证券公司

金融咨询机构

基金管理公司

解析：商业银行与保险公司、证券公司、金融咨询机构和基金管理公司均可以销售基金。

[多选题]根据香港联合交易所最新修订的《上市规则》规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面满足以下( )条件之一即可。

正确答案 ：CD

公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元，并且前3个财政年度来自营运业务的现金流入合计至少1亿港元

公司于上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元

解析：【解析】答案为CD。公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元（最近1年的利润不低于2000万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元），并且市值（包括该公司所有上市和非上市证券）不低于2亿港元。

[多选题]下列关于“国九条”的叙述，正确的是( )。

正确答案 ：ABCD

积极稳妥推进对外开放

防范和化解市场风险

促进中介服务机构规范发展

健全市场体系、丰富品种

解析：答案为ABCD。除了A、 B、C、D选项所列的内容之外，“国九条”的内容还包括：发展资本市场的意义、提高资本市场监管水平、提高上市公司质量促进规范运作、完善政策促进稳定发展、推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务。

[多选题]上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（ ）事项作出决议，并提请股东大会批准。

正确答案 ：ABCD

本次证券发行的方案

本次募集资金使用的可行性报告

前次募集资金使用的报告

其他必须明确的事项

[单选题]不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种．

正确答案 ：D

14天

解析：【解析】答案为D．上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为1天、3天和7天3个短期品种．

[多选题]主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括( )。

正确答案 ：ABC

发行人

市场

投资者状况

解析：解析】答案为ABC．D选项产业政策属于风险揭露的内容，不属于尽职调查的内容。

[多选题]基金的费用包括（ ）。

正确答案 ：ABC

管理人报酬

销售服务费

交易费用

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