[多选题]委托人的权利之一是可以自由( )自己名下的证券．

正确答案 ：ACD

买卖

质押

赠与

解析：【解析】答案为ACD．在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利．主要有：(1)选择经纪商的权利．(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利． (3)对自己购买的证券享有持有权和处置权，即可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券．(4)对证券交易过程的知情权．(5)寻求司法保护权．(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利．

[单选题]下表列示了对证券M的未来收益率状况的估计： 收益率(%) -20 30 概率 1/2 1/2

正确答案 ：D

5%，25%

[单选题]内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公吲经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

正确答案 ：D

适时性

解析：适时性要求以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公吲经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

[多选题]已知某公司的息税前利润，要计算公司的资产净利率，还必须知道下列会计数据中的（ ）。

正确答案 ：ABD

利息费用

公司所得税

平均资产总额

解析：

　　净利润=利润总额-利息费用-公司所得税，所以应该选择ABD的。

[单选题]会员制的证券交易所是（ ）。

正确答案 ：C

一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体

[多选题]下列人员不得担任独立董事的有( )。

正确答案 ：ABC

在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系

直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属

在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属

解析：【解析】答案为ABC。上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。由于独立董事必须具有独立性，因此，下列人员不得担任独立董事：(1)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；(2)直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属；(3)在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属；(4)最近1年内曾经具有前3项所列举情形的人员；(5)为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；(6)公司章程规定的其他人员；(7)中国证监会认定的其他人员。

[单选题]中国证监会设立发行审核委员会，发行审核委员会由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由( )聘任。

正确答案 ：A

中国证监会

解析：【解析】答案为A。中国证监会设立发行审核委员会（简称“发审委”），审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请。发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中，中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名。发审委设会议召集人5名。

[多选题]证券交易所应当从其收取的（ ）中提取一定比例的金额设立风险基金。

正确答案 ：ABC

交易费用

会员费

席位费

[单选题]（ ）证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益：为目标。

正确答案 ：C

增长型

[单选题]债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做( )。

正确答案 ：A

以价格为标的的荷兰式招标

解析：答案为A。考生需掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。

查看原题 点击获取本科目所有试题