[多选题]证券公司只能接受( )的期货公司的委托从事介绍业务。
正确答案 :ABC
控股
全资拥有
被同一机构控制
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定,证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
[单选题]在期货市场中,套利者关心和研究的只是( )。
正确答案 :B
不同合约之间的价差
解析:套利者在同一时间、不同合约之间或不同市场之间进行相反方向的交易,因此,他们关心的只是不同合约之间的差价。
[单选题]期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人,孙某经中国证监会批准,于2008年6月15日 获得了任职资格,2008年7月3日,公司通知孙某前来办理任职手续,但是由于近段事务繁 忙,孙某一直未前往办理,2008年8月15日,孙某赶往公司办理任职手续,根据规定该期货 公司( )。
正确答案 :B
除有中国证监会派出机构认可的正当理由外,不能为孙某办理
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定,期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内,上述人员未在期货公司任职。其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
[多选题]大展宏图期货公司与客户某签订了一份期货经纪合同,但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式,事后也来达成补充规定。某交易日,市场行情突变,赵某因不知交易结算结果而继续持仓,多造成损失一万元。下列说法正确的是( )。
正确答案 :ACD
如果大展宏图期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的,则对该一万元不承担赔偿责任
如果大展宏图期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的,则对该一万 元应承担主要赔偿责任
如果大展宏图期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的,则对该一万 元最高承担八千元的赔偿责任
[单选题]假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件,在提出申请以后,中国证监会应当在( )做出批准或者不予批准的决定。
正确答案 :A
受理申请材料之日起20个工作日内
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定,中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内,做出批准或者不予批准的决定。
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