正确答案: A
2
题目:首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续( )次不参加培训,或者连续( )次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
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举一反三的答案和解析:
[单选题]关于限仓制度说法不正确的是( )。
限仓的形式只能是对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制两种
解析: 限仓可以采取根据保证金数量规定持仓限额、对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制等几种形式。
[多选题]理事会由下列( )组成。
会员理事
非会员理事
解析:理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。
[单选题]期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同 ( )制定。
国务院财政部门
解析:【解析】根据《期货交易管理条例》第五十四条规定,期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
[多选题]申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,其具备的条件包括( )。
有符合法律、行政法规规定的公司章程
有合格的经营场所和业务设施
国务院期货监督管理机构规定的其他条件
解析:申请设立期货公司,其注册资本最低限额为人民币3000万元。
[单选题]( )是指当损失达到一定的程度时,立即对冲了结先前进行的造成该损失的交易,以便把损失限定在一定的范围之内。
保护性止损
解析:保护性止损是指当损失达到一定的程度时,立即对冲了结先前进行的造成该损失的交易,以便把损失限定在一定的范围之内。
[多选题]期货公司建立并完善公司治理的原则有( )。
明晰职责
强化制衡
加强风险管理
解析:期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。
[单选题]通常在下列哪一种情况下将导致本国货币贬值?( )
政局动荡
解析:政局动荡导致资本外流,本国货币大量被抛售,引起货币贬值。BD两项促使对本国货币需求量扩大,引起货币升值;C项导致货币供应量的减少,从方向上促进货币升值。
[多选题]关于大豆和豆粕,以下描述正确的有( )。
我国既是国际市场大豆主产国之一,也是豆粕主产国之一
大连商品交易所的黄大豆1号合约标的物是非转基因大豆
豆粕一般被用作饲料,也可用于食品加工或作为肥料使用
解析:芝加哥期货交易所有大豆期货,而上海期货交易所没有大豆期货品种。
[多选题]下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是( )。
期货公司
期货交易所的非期货公司结算会员
期货投资咨询机构
为期货公司提供中问介绍业务的机构
解析:【解析】根据《期货从业人员管理办法》第三条规定,本办法所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。