• [多选题]国际储备包括( )。
  • 正确答案 :ABCD
  • 外汇储备

    黄金储备

    特别提款权

    在国际货币基金组织的储备头寸


  • [多选题]下面关于投资分析师执业纪律的说法,不正确的是( )。
  • 正确答案 :ACD
  • 投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述,但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保

    投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,也可以自行对客户的账户进行交易

    投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,但可以根据这些信息进行交易


  • [多选题]下列对内核小组成员要求正确的是( )。
  • 正确答案 :BCD
  • 成员应保持独立性和稳定性

    公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

    成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

  • 解析:【解析】答案为BCD。内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查,确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。内核小组通常由8-15名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性。公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。此外,内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员。

  • [多选题]基金收益分配方式一般有( )。
  • 正确答案 :ABD
  • 分配基金单位

    现金分红

    分红再投资

  • 解析:基金收益分配不包括股票分红。

  • [多选题]证券投资者保护基金的来源是( )。
  • 正确答案 :ABCD
  • 国内外机构、组织及个人的捐赠

    所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收人的0.5%-5%缴纳基金

    发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入

    依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入


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