[多选题]不宜作为股份有限公司的发起人的是( )。

正确答案 ：AC

工会

国家拨款的大学

解析：【解析】答案为AC。自然人、法人均可以作为发起人：自然人作为发起人应有完全民事行为能力，必须可以独立承担民事责任。法人作为发起人时，它应与营利性质相适应，如工会、国家拨款的大学不宜作为股份有限公司的发起人。

[多选题]下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（ ）。

正确答案 ：AC

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金

公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

[多选题]发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面，其不利影响主要体现在（ ）。

正确答案 ：ABC

相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务

如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响

无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本

[单选题]适合入选收入型组合的证券有（ ）。

正确答案 ：B

优先股

[单选题]外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( )，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

正确答案 ：D

10%

解析：【解析】答案为D。外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外；取得的上市公司A股股份3年内不得转让。

[单选题]下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是（ ）。

正确答案 ：A

短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定

[单选题]是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。

正确答案 ：B

基金合同约定的基金投资资产配置比例

解析：【解析】答案为B。A项为托管人对基金投资范围、投资对象的监督；C项为托管人对基金投资禁止行为的监督；D项为托管人对基金参与银行间同业拆借市场交易的监督。

[单选题]关于预期理论说法不正确的是（ ）。

正确答案 ：C

上升的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来下降；水平的收益率曲线则意味着预期短期利率会在未来保持不变；而下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会 在未来上升

[多选题]平衡型基金具有（ ）特点。

正确答案 ：ABC

既注重资本增值又注重当期收入

兼具成长与收入双重目标

风险、收益介于成长型基金与收入型基金之间

[多选题]我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。

正确答案 ：ABD

外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务

允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务

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