[多选题]拟发行上市公司独立性要求包括（ ）。

正确答案 ：ABCD

资产独立完整

机构独立

人员独立

财务独立

[单选题]向不特定对象公开募集股份，发行价格应（　　）。

正确答案 ：C

不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

解析：本题考查公开增发的特别规定。

[单选题]法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（ ）。

正确答案 ：D

与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系

解析：与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系不属于关联关系或利益关系，因此可以担任独立董事。

[多选题]在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括( )．

正确答案 ：AB

加强自律管理

加强监管

解析：【解析】答案为AB．在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；(2)加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理．

[多选题]开放式基金的分红方式有两种（ ）。

正确答案 ：BC

现金分红方式

分红再投资转换为基金份额

解析：开放式基金的分红方式有现金分红方式和分红再投资转换为基金份额两种方式。

[单选题]关于限仓制度叙述不正确的是（ ）。

正确答案 ：D

限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度

[单选题]下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（ ）。

正确答案 ：B

以外币标明面值

[单选题]指数型消极投资策略认为在有效市场中（ ）。

正确答案 ：C

任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益

解析：指数型消极投资策略认为在有效市场中任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益。

[多选题]1952年，美国的大卫·杜兰特把当时对资本结构的见解划分为 （ ）。

正确答案 ：ACD

净收入理论

净经营收入理论

介于净收入理论和净经营收入理论之间的传统折中理论

[多选题]下列属于公司的特别决议的有( )。

正确答案 ：AD

公司增加或减少注册资本

公司的合并、分立

解析：【解析】答案为AD。B、C选项属于公司一般决议的内容。

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