• [单选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。
  • 正确答案 :B
  • 2个工作日

  • 解析:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。


  • [多选题]下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是( )。
  • 正确答案 :BD
  • 理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作

    理事长因故临时不能履行其职权时,可指定副理事长或理事代其履行职权

  • 解析:《期货交易所管理办法》第二十七条规定,理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过。理事长不得兼任总经理。

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