正确答案: C

3%

题目：证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]上市公司公开发行新股，必须( )。

具备健全且运行良好的组织机构

具有持续盈利能力，财务状况良好

公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用

解析：【解析】答案为ABCD。根据《证券法》第十三条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备下列条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构；(2)具有持续盈利能力，财务状况良好；(3)公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；(4) 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。而《证券法》第十五条规定，上市公司发行新股，还必须满足下列要求：“公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。”

[单选题]证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（　　）人。

5

解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于5人。

[多选题]证券公司对客户融资融券的授信方式有( )．

固定授信方式

非固定授信方式

解析：解析】答案为AD．证券公司对客户融资融券的授信方式一般有两种：(1)固定授信方式，即客户使用资金（证券）的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变．并按合同约定的金额和期限计收利息（费用）；(2)非固定方式，即客户使用资金（证券）的金额和期限在授信额度和合同期限内，客户可根据需要依法使用和偿还，并按实际使用的金额和期限计收利息（费用）．

[单选题]已知价计算法中的“已知价”是指( )。

上一个交易曰的收盘价

解析：答案为D。已知价计算法就是基金管理人根据上一个交易日的收盘价来计算基金所拥有的金融资产，包括股票、债券、期货合约、认股权证等的总值，加上现金资产，然后除以已售出的基金单位总额，得出每个基金单位的资产净值。

[多选题]营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分（ ）。

计划实施概要

市场营销现状

威胁和机会

目标和问题，市场营销和战略

解析：计划实施概要、市场营销现状、威胁和机会、目标和问题，市场营销和战略产品品牌的主要考虑对象。

[多选题]根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的职能包括( )。

提供证券交易的场所和设施

制定证券交易所的业务规则

解析：

答案为AB。证券交易所并不交易证券，也不决定交易价格，所以证券交易所的职能不包括CD选项中所说的“决定每日开盘价”、“维持证券价格稳定。

[单选题]第 28 题 通常情况下，（　　），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

解析：通常情况下，可转换公司债券赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。相反，赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人。