正确答案: C

理事长提议

题目：《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（ ）。

解析：

《期货交易所管理办法》第二十九条第二款规定，有下列情形之一的。应当召开理事会临时会议：(一)1/3以上理事联名提议；(二)期货交易所章程规定的情形；(三)中国证监会提议。

查看原题 点击获取本科目所有试题

举一反三的答案和解析：

[多选题]期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是( )。

由期货公司承担主要赔偿责任

期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

[多选题]在会员制期货交易所中，新品种委员会的基本职责是（ ）。

对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究

准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件

解析：

负责监督所有与交易活动有关的问题是业务委员会的职责。

[单选题]某投资者做大豆期权的熊市看涨垂直套利，他买入敲定价格为850美分的大豆看涨期权，权力金为14美分，同时卖出敲定价格为820美分的看涨期权，权力金为18美分。则该期权投资组合的盈亏平衡点为( )美分。

824

解析：该投资者进行空头看涨期权套利，最大盈利=18-14=4(美分)，最大亏损：850-820-4=26(美分)，盈亏平衡点=820+4=850-26=824(美分)。

[单选题]某交易者以4.53港元的权利金买进执行价格为60.00港元的某股票美式看涨期权10张(1 张期权合约的合约规模为100股股票)，该股票当前的市场价格为63.95港元。当股票的市 场价格上涨至70港元时，期权的权利金为10.50港元，分析该交易者的损益状况，并说明该 交易者如何了结期权对其最为有利(不考虑交易费用)。（ ）

对冲平仓了结期权，收益为5970港元

解析：

D【解析】当股票的市场价格为70港元时，由于 标的物的市场价格高于看涨期权的执行价格，所以 该交易者可以行使期权。行权收益=(标的股票的 市场价格一盈亏平衡价格)×手数×合约单位=5．47×10×100=5470(港元)，该交易者也可以选择 对冲平仓的方式了结期权。平仓收益=(期权卖出 价一期权买入价)×手数×合约单位=(10.50-4． 53)×10×100=5970(港元)。由于平仓收益大于 行权收益，所以该交易者应该选择对冲平仓的方式 了结期权，其收益为5970港元。

[多选题]下列对公募期货基金描述不正确的有( )。

公募期货基金的投资回报率一般高于私募期货基金

公募期货基金在操作上比私募期货基金和个人管理账户更为灵活，运作成本较低

解析：公募期货基金操作上也没有私募期货基金和个人管理账户灵活，所以从美国的实际情况来看，其投资回报率在三种期货投资基金中是最低的。

[多选题]反向市场牛市套利的市场特征有( )。

现货价格高于期货价格

只要价差扩大，就可获利

获利潜力巨大，风险有限

解析：在反向市场中，现货价格要高于期货价格；近期合约和远期合约的价差会扩大，买入近期合约卖出远期合约，可以获利。

[单选题]证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

2

[单选题]参加期货从业资格考试，应当符合的条件不包括（ ）。

具有良好的职业道德与守法意识

[单选题]在正向市场中熊市套利最突出的特点是( )。

损失巨大而获利的潜力有限

解析：正向市场中熊市套利，买入远期合约同时卖出近期合约，属于卖出套利。由于是正向市场，远期合约价格与较近月份合约价格之间的价差往往会扩大，而卖出套利获利的条件是价差要缩小，因此，在正向市场中熊市套利损失巨大。同时，由于在正向市场，远期合约与近期合约的差额受到限制，因此，获利潜力有限。