正确答案:
题目:期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司利益优先。 ( )
解析:期货公司应当避免与客户的利益冲突。当无法避免时,应当确保客户利益优先。
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举一反三的答案和解析:
[多选题]对于约定不明确的交易指令,应当按照下列( )规则来确定指令的内容。
没有有效期限的,应当视为当日有效
没有成交价格的,应当视为按市价交易
没有开仓方向的,应当视为开仓交易
[多选题]关于举证责任的分配,下列说法正确的是( )。
期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任
期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的,由期货交易所承担举证责任
客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的,由期货公司承担举证责任
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定,期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任。第五十七条规定,期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由期货公司承担举证责任。
[多选题]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是( )。
董事长
监事会主席
独立董事
经理层人员
[多选题]期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的( )。
财务状况
投资经验
投资目标
解析:《期货从业人员执业行为准则》第十三条规定,期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
[单选题]在期货市场中,套利者关心和研究的只是( )。
不同合约之间的价差
解析:【答案】B
【解析】套利者在同一时间、不同合约之间或不同市场之间进行相反方向的交易,因此,他们关心的只是不同合约之间的差价。
[多选题]为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有( )行为。
收付、存取期货保证金
代理客户从事期货交易
划转期货保证金
解析:《期货从业人员管理办法》第十八条规定,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。
[单选题]关于合约交割月份,以下表述不当的是( )。
目前各国交易所交割月份只有以固定月份为交割月这一种规范交割方式
解析:目前各交易所交割月份的确定有很多种。最普遍的是以固定月份为交割月的规范交割方式。
[单选题]以( )为代表的期货投资基金的监管模式,是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。
日本
解析:以美国为代表的期货投资基金的监管模式,是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。以英国为代表的期货投资基金的监管模式,是通过一些间接的法规来制约基金业的活动,并没有全国性管理机构,主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。