正确答案: D

定期检查与事先不通知的临时检查

题目:监察稽核采取( )相结合的方式进行。

解析:基金的监察稽核采取定期检查与事先不通知的临时检查相结合的方式进行。

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举一反三的答案和解析:

  • [多选题]证券公司经营( ),注册资本最低限额为人民币5000万元。
  • 证券经纪

    证券投资咨询

    与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务


  • [单选题]欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值,故也称( )。
  • 无国籍债券


  • [多选题]证券公司发行债券,除应当符合《公司法》规定的条件外,还需满足的条件有( )。
  • 资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用

    最近一期期末经审计的净资产不低于10亿元

    各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定

  • 解析:【解析】答案为ABD。证券公司公开发行债券,除应当符合《证券法》规定的条件外,还需满足以下条件:(1)发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元;(2) 各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定;(3)最近两年内未发生重大违法违规行为: (4)具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度,具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统;(5)资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用;(6)中国证监会规定的其他条件。

  • 考试宝典
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