[单选题]如果希望预测未来相对较长时期的走势，应当使用（ ）。

正确答案 ：C

形态理论

[多选题]上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，（ ）制度健全，能够依法有效履行职责。

正确答案 ：ABCD

股东大会

董事会

监事会

独立董事

[多选题]合规总监任职条件包括（ ）。

正确答案 ：ABC

从事证券工作5年以上

取得证券公司高级管理人员任职资格

熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

[单选题]2007年8月，国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

正确答案 ：B

天津滨海新区

[多选题]下列关于企业债的说法，正确的有( )。

正确答案 ：AD

企业债发行有规模限制，即发行人累计债券余额不得超过企业净资产的40%

企业债应进行信用评级

解析：【解析】答案为AD。企业债每份面值100元，以1000元人民币为1个认购单位；我国法律规定企业债原则上不低于1年。

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