[多选题]以下交易中，债券的所有权没有发生转移的是()

正确答案 ：C

质押式回购

解析：答案：C

[单选题]能够进行实时套利交易的基金是()。

正确答案 ：B

ETF

解析：解析：ETF能够进行实时套利交易的基金。

[单选题]公司发行股票所筹集的资本属于()。

正确答案 ：B

自有资本

解析：考16;见基金销售教材P30

[单选题]政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的（）。

正确答案 ：B

监管活动具有自觉性

解析：政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：①监管内容具有全面性；②监管对象具有广泛性；③监管时间具有连续性；④监管主体及其权限具有法定性；⑤监管活动具有强制性。

[单选题]基金高效监管的保证不包括（ ）。

正确答案 ：D

过度的市场干预

解析：(P76)高效监管原则首先要求基金监管机构具有权威性，要赋予基金监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限和职责。高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管的有效。同时，对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段。另外，在现代市场经济条件下，规范的监管程序、科学的监管技术、现代化的监管手段也是高效监管的保证。

[单选题]股权投资基金是指主要投资于企业( )发行和交易股权的投资基金。

正确答案 ：D

非公开

解析：解析：国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”，是指主要投资于“私人股权”的投资基金。前述私人股权即非公开发行和交易股权的投资基金。

[单选题]根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近( )没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施.

正确答案 ：D

三年

解析：解析：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

[多选题]基金资产与公司的其他资产的运作应当分离，是遵循基金管理公司内部控制的( )原则。

正确答案 ：C

独立性

解析：答案：C
解析：本题考查内部控制的独立性原则。

[多选题]沪深300股指期货的主要交易规则包括( )。

正确答案 ：ABCD

股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的8%

股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式

股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价

股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%

解析：正确答案：ABCD

[单选题]私募股权基金中基金管理人和基金投资人之间是( )关系。

正确答案 ：B

委托

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