正确答案: A
董事会
题目:中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。
解析:解析:董事会对公司的合规管理承担最终责任,中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。
查看原题 点击获取本科目所有试题
举一反三的答案和解析:
[单选题]基金业协会的联席会员是指( )。
基金服务机构加入协会的
解析:(P81)基金业协会的会员分为三类:(1)普通会员。基金管理人和基金托管人加入协会的,为普通会员。(2)联席会员。基金服务机构加入协会的,为联席会员。(3)特别会员。证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理机构加入会员的,为特别会员。
[多选题]基金信息披露最主要的责任人是( )。
基金管理人
解析:答案:D
[多选题]()是理想交易与实际交易收益的差值。
执行缺口
解析:答案:A解析:执行缺口是理想交易与实际交易收益的差值
[单选题]基金销售机构收取增值服务费应符合的要求不包括( )。
增值服务费从申购(认购)资金中扣除
解析:(P97)基金销售机构收取增值服务费的,应当符合下列要求:(1)遵循合理、公开、质价相符的定价原则。(2)所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容。(3)统一印制服务协议,明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等。(4)基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利,选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认。(5)增值服务费应当单独缴纳,不应从申购(认购)资金中扣除。(6)提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构,任何销售人员不得私自收取增值服务费。(7)相关监管机构规定的其他情形。
[单选题]能够进行实时套利交易的基金是()。
ETF
解析:ETF是能够进行实时套利交易的基金。
[单选题]全国银行间债券市场交易的债券的估值,采用( )提供的相应品种当日的估值价格。
第三方估值机构