正确答案: ABC

引导基金分散投资，降低风险 避免基金操纵市场 发挥基金引导市场的积极作用

题目：对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]第 63 题 根据《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的要求有（　　）。

股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

公司股本总额不少于人民币3000万元

公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

解析：本题考查股份有限公司申请股票上市的要求。

[单选题]下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（ ）。

中央银行通过公开市场业务大量买人证券

[多选题]场内申购赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ ）。

组合证券

现金替代

现金差额

其他对价

[单选题]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%．

证券发行总量

解析：【解析】答案为D．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的lO%；-个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%．

[单选题]第 50 题 普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为（　　）名。

7

解析：发审委会议审核发行人股票发行申请，适用普通程序规定。每次参加发审委会议的发审委委员为7名。

[单选题]套利定价理论的基本假设不包括（ ）。

投资者的投资为复合投资期

[单选题]从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（ ），另一类是（ ）。

系统性风险 非系统性风险

[单选题]基金持有人费用不包括下面哪一项?（ ）

交易费

[多选题]证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（ ）。

公开

公平

公正