正确答案: D

中国证监会

题目:期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。

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举一反三的答案和解析:

  • [单选题]期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的,任何人都可以向( )进行举报。
  • 期货业协会

  • 解析:《期货从业人员执业行为准则》第二十九条规定,期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在10个工作日内向协会报告。

  • [单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予( )。
  • 纪律处分

  • 解析:

    《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定,期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分.无权给予行政处罚及其他处罚。


  • [多选题]依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司出现下列哪些情形时,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务?( )
  • 解散、破产

    被撤销所有期货业务许可

    营业部终止


  • [单选题]期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制 度,对( )岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。
  • 关键

  • 解析:

    《期货公司管理办法》第四十五条规定,期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。


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