正确答案: B

80%

题目：中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]申请设立期货公司应当具备的条件不包括（ ）。

股东全部以货币出资

[多选题]期货公司有（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的

不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

进行混码交易的

[单选题]某投资者5月份以5美元/盎司的权利金买进1张执行价为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，又以4.5美元/盎司的权利金卖出1张执行价为400美元/盎司的6月份黄金看涨期权，再以市场价398美元/盎司买进1手6月份的黄金期货合约，则该投资者到期结算可以获利（ ）美元。

1.5

解析：

 该投资者在买入看跌期权、卖出看涨期权均同时，买入相关期货合约，这种交易属于转换套利。转换套利的利润=(看涨期权权利金-看跌期权权利金)-(期货价格-期权执行价格)=(4．5-5)-(398-400)=1．5(美元)。

[单选题]下面关于交易量和持仓量的关系，描述正确的是（ ）。

当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，交易量增加

解析：

交易量和持仓量有队下关系：①只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时交易量增加；②当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但交易量增加；③当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，交易量增加。

[单选题]CTA是（ ）的简称。

商品交易顾问

解析：

 期货经纪商的简称是FCM；交易经理的简称是TM；商品基金经理的简称是CPO。

[多选题]期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向( )报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

监事会或者监事

董事会

解析：《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。