[单选题]期货公司客户的保证金不足时，首先应当（ ）。

正确答案 ：D

及时追加保证金或者自行平仓

[单选题]期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下F列选项中不属于应提交的材料的是（ ）。

正确答案 ：C

申请日前2个月月末的风险监管报表

[多选题]证券公司应当根据（ ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

正确答案 ：AB

内部控制制度

风险隔离制度

解析：【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

[多选题]针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（ ）救济措施。

正确答案 ：AB

向协会申诉

对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映

解析：

《期货从业人员执业行为准则》第三十九条规定，期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向协会申诉。对协会的申诉决定不服的，可以按照有关规定向国家主管机 关申诉或反映。只有经济合同纠纷才可以向仲裁机构申请仲裁，本案例不属于仲裁的范围。

[多选题]因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是( )。

正确答案 ：AB

因果联系原则

过错责任原则

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

[单选题]第二个推出外汇期货的是（ ）。

正确答案 ：A

美国

解析：A【解析】第二个推出外汇期货的是美国，纽约商 品交易所1978年增加外汇期货业务。

[单选题]在我国，期货交易所的负责人由( )任免。

正确答案 ：D

国务院期货监督管理机构

解析：《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

[多选题]期货市场的操作风险包括( )等风险。

正确答案 ：ACD

计算机系统出现差错或因人为的计算机操作错误而引起损失

闲工作责任不明确或工作程序不恰当，不能进行准确结算

交易操作人员指令处理错误、不完善的内部制度与处理步骤

解析：操作风险是指因信息系统或内部控制方面的缺陷而导致意外损失的可能性。B项会引起信用风险。

[多选题]张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。

正确答案 ：BD

甲期货公司

张某

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。本案中，甲期货公司与张某解除劳动关系后，应当及时将该情况通知客户李某，未经通知而对李某造成的损失，应当由甲期货公司和张某共同承担责任。

[多选题]根据葛兰威尔法则，下列为卖出信号的是( )。

正确答案 ：BC

价格连续下降远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下降

价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线

解析：卖出信号包括：①平均线从上升开始走平，价格从上下穿平均线；②价格连续下降远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下降；③价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线。

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