[多选题]境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有（　　）。

正确答案 ：BCD

董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景

董事会提案中有关所属企业境外上市方案

持续盈利能力的说明与前景

解析：选项A属于董事会要决议的事项。

[单选题]资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为．

正确答案 ：C

资产管理人

解析：【解析】答案为C．资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为．

[多选题]辅导协议的内容包括：（ ）。

正确答案 ：BCD

辅导协议不能规定公司股票能顺利上市

辅导协议应明确规定授课次数和辅导时间

辅导协议应规定以何种方式跟踪了解辅导机构的规范运作情况

[单选题]下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（ ）。

正确答案 ：B

提供虚假财务会计报告罪

[多选题]上市公司公开发行新股，必须( )。

正确答案 ：ABCD

具备健全且运行良好的组织机构

具有持续盈利能力，财务状况良好

公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用

解析：【解析】答案为ABCD。根据《证券法》第十三条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备下列条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构；(2)具有持续盈利能力，财务状况良好；(3)公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；(4) 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。而《证券法》第十五条规定，上市公司发行新股，还必须满足下列要求：“公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。”

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