[单选题]下列关于基金销售行为，错误的是（）。

正确答案 ：B

可以采取送基金份额的方式销售基金

解析：基金销售机构在基金销售活动中，不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

[多选题]下列关于股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的说法中，错误的是( )。

正确答案 ：A

可在离职后半年内转让其所持有的本公司股份

解析：答案：A
解析：本题考查有限公司股权和股份公司股份的转让规则。选项A错误，公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

[多选题]基金客户服务内容包括( )。

正确答案 ：G

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：答案：C
解析： 本题考查基金客户服务的内容。基金客户服务内容可以分为售前服务、售中服务和售后服务三个部分，三者互为补充，缺一不可。

[单选题]随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，( )退出也成为股权投资基金的重要退出方式。

正确答案 ：D

新三板挂牌

解析：解析：随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，新三板挂牌退出也成为股权投资基金的重要退出方式。

[单选题]下列关于基金销售机构职责规范的说法，错误的是()

正确答案 ：B

可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

解析：解析：B项，未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售。同时，基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。

[多选题]我国规定，封闭式基金的发行可以采用( )的形式。

正确答案 ：A

公募

解析：答案：A

[单选题]保本基金的特点不包括( )。

正确答案 ：D

保本基金在震荡市场上优势不明显

解析：解析：保本金有三个主要特点：

[单选题]股指期货交易中面临法律风险的情形是( )。

正确答案 ：A

投资者与不具有股指期货代理资格的机构签订经纪代理合同

[单选题]( )是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。

正确答案 ：D

风险价值

解析：考点：投资风险的测量。

[单选题]下列关于交易所发行未上市品种的估值方法，表述错误的有()。

正确答案 ：D

公开增发的未上市新股，采用估值技术估值

解析：D项，送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值。

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