正确答案:
题目:具有从事期货业务8年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务5年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。( )
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举一反三的答案和解析:
[多选题]我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。
维护期货市场秩序
规范期货从业人员执业行为
促使其提高职业道德和业务素质
解析:《期货从业人员执业行为准则》第一条规定,为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定,制定本准则。
[多选题]投资者下达交易指令的方式包括( )。
电话
计算机
网上委托
书面委托
解析:《期货公司管理办法》第五十六条规定,客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。
[单选题]在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,合同履行地应为( )。
分公司、营业部住所地
解析:在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的。该分支机构住所地为合同履行地。
[单选题]股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的( ),选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
产品认知水平和风险承受能力
[单选题]如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,( )行政处罚。
可以从轻、减轻或者免于
解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条规定,期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
[多选题]内幕信息包括( )。
期货交易所会员、客户的资金和交易动向
期货交易所作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定
国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策
解析:《期货交易管理条例》第八十五条规定,内幕信息,是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息,包括:国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策,期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定,期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。
[多选题]下列人员需要在风险监管报表上签字确认的是( )。
期货公司法定代表人
经营管理主要负责人
财务负责人
解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定,期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向公司住所地中国证监会派出机构报送。
[单选题]我国会员制期货交易所会员大会由( )主持。
理事长
解析:《期货交易所管理办法》第二十二条规定,会员大会由理事长主持。召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。