正确答案:

题目：附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的债券交换的选择权。（ ）

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举一反三的答案和解析：

[多选题]证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据( )的原则开展业务。

独立

客观

公正

解析：【解析】答案为ABC。《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第四十条规定，证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据独立、客观、公正、一致性的原则开展业务。

[多选题]在基金营销环境的要素中，机构的（ ）会对基金营销产生重要的影响。

经营流程

经营策略

资本实力

[多选题]如果基金公司违规或存在较大的经营风险，则中国证监会将（ ）。

依法责令整改

暂停办理相关业务

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般采取监管谈话

基金管理公司整改完毕，中国证监会应该对其进行现场验收

解析：题干四项均是中国证监会对基金公司违规的处罚。

[单选题]对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应( )进行利润分配。

每日

解析：【解析】答案为A。《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。”

[多选题]经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括( )。

基金持有人大会决议通过

出现基金契约或基金规定的情形

解析：【解析】答案为BC。封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括基金持有人大会决议通过或出现基金契约或基金规定的情形。

[单选题]根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。

80

[多选题]判断股票的流动性强弱可以从下列哪些方面进行？ ( )

市场深度

报价紧密度

股票的价格弹性或者恢复能力

解析：答案为ABD。通常，判断股票的流动性强弱主要有三个方面：(1)市场深度，以每个价位上报单的数量来衡量；(2)报价紧密度，以价位之间的价差来衡量。若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就比较强。(3)股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。

[多选题]第 89 题 除外部筹资外，公司筹资的另一大来源是其内部的现金流量，它主要包括（　　）。

折旧

未分配利润

解析：公司筹资的另一大来源是其内部的现金流量，它主要包括折旧和未分配利润(也即留存收益)两部分。

[单选题]公司的净资产收益率是（ ）。

11.36%