[多选题]下列关于中国证监会的表述中正确的是（ ）。

正确答案 ：ABD

有权依法对期货公司进行监督管理

有权依法对期货公司分支机构进行监督管理

中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理

解析：中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

[多选题]期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。

正确答案 ：ACD

停业决议文件

停业申请书

关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告

[多选题]期货公司应当建立、健全并严格执行( )，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

正确答案 ：AD

业务管理规则

风险管理制度

解析：《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

[单选题]下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ）。

正确答案 ：B

保证金的管理和使用制度

解析：

 保证金的管理和使用制度属于期货交易所交易规则的内容，不是期货交易所章程内容。

[单选题]期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当( )。

正确答案 ：C

及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

解析：《期货从业人员执业行为准则》第二十五条规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好。期货从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

[单选题]会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知（ ），妥善处理纠纷。

正确答案 ：D

以上都是

[单选题]期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

正确答案 ：B

30

解析：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

[单选题]关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（ ）。

正确答案 ：A

期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

解析：

期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免，理事会无权任免副总经理。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。

[多选题]当交易所经纪会员头寸达到交易所报告界限时，应向交易所提交( )材料。

正确答案 ：ABD

填写完整的“经纪会员大户报告表”

资金来源说明

交易所要求提供的其他材料

解析：C项应为其持仓量前5名投资者的名称、交易编码、持仓量、开户资料及当日结算单据。

[多选题]内幕信息包括( )。

正确答案 ：ABCD

期货交易所会员、客户的资金和交易动向

期货交易所作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定

国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策

解析：《期货交易管理条例》第八十五条规定，内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。

查看原题 点击获取本科目所有试题