[多选题]2013年5月，甲任M基金管理有限公司研究员，同时兼任N基金经理助理，在执行职务活动即向有关基金二级股票池和N基金推荐买入“天马科技”股票的过程中，使用自己控制的证券账户先于N基金买入“天马科技”股票，并在其后连续买卖该股票。其间，甲还利用职务权限，多次查询M基金公司N基金投资“天马科技”股票的信息，充分掌握了该基金的投资情况，并因此累计获利120万元。对此，下列有关表述，正确的是：

正确答案 ：BCD

证监会有权没收甲的120万元违法所得

甲有可能会被撤销基金从业资格

证监会有权对甲处以30万元罚款

解析：解析：

[多选题]按照( )的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。

正确答案 ：B

交易标的物

解析：答案：B
解析：按照交易标的物的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。

[多选题]下列关于资产负债率的说法中,错误的是().

正确答案 ：D

资产负债率=资产/负债

解析：答案：D解析：(P145)资产负债率是负债总额(包括短期负债和长期负债)占总资产的比例,资产负债率=负债/资产,资产负债率是使用频率最高的债务比率.即资产负债率多大最为合适,是难以精确计算决定的.资产负债率在同行业企业的比较中有较大的参考价值,其余情况下,应该根据企业具体的资本结构与价值关系,遵循适中原则进行判断.

[单选题]关于全球投资业绩标准（GIPS）规定的基金投资业绩计算法方法，下列表述中正确的是（）。

正确答案 ：B

按照现行的GIPS规定，基金公司必须至少每季度一次计算组合群收益

[单选题]上海证券交易所证券交易当日无成交的，以（ ）为当日收盘价。

正确答案 ：C

前收盘价

解析：(JP45)上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

[单选题]私募股权投资基金盈利模式价值持有阶段是指( )

正确答案 ：B

基金管理人在完成对项目的尽职调查后，基金完成对项目公司的投资，成为项目公司的股东，持有项目公司的价值。

解析：解析：价值持有阶段是指基金管理人在完成对项目的尽职调查后，基金完成对项目公司的投资，成为项目公司的股东，持有项目公司的价值。

[多选题]关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是( )。

正确答案 ：C

有利于维护证券市场稳定

解析：答案：C
解析：基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。基金由基金管理人进行投资管理和运作。
基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与深入分析。 将资金交给基金管理人管理， 使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务。
考点：基金宣传推介材料规范

[单选题]净资产低于实收资本的()，或者或有负债达到净资产的()时，不得成为基金管理公司实际控制人。

正确答案 ：C

50%;50%

解析：解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的，批复存在以》下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：

[单选题]下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )

正确答案 ：D

推介符合适用性原则的基金

解析：解析：售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务主要包括：

[多选题]关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是()。

正确答案 ：AB

封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”原则

每份基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币

解析：考6;见基金销售教材P92

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