[多选题]上市公司公开发行新股，必须( )。

正确答案 ：ABCD

具备健全且运行良好的组织机构

具有持续盈利能力，财务状况良好

公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用

解析：【解析】答案为ABCD。根据《证券法》第十三条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备下列条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构；(2)具有持续盈利能力，财务状况良好；(3)公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；(4) 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。而《证券法》第十五条规定，上市公司发行新股，还必须满足下列要求：“公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。”

[单选题]对社会公益基金认识不正确的是（ ）。

正确答案 ：B

福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

[单选题]为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（ ）来保管基金资产。

正确答案 ：D

基金托管人

[多选题]证券公司对客户融资融券的授信方式有( )．

正确答案 ：AD

固定授信方式

非固定授信方式

解析：解析】答案为AD．证券公司对客户融资融券的授信方式一般有两种：(1)固定授信方式，即客户使用资金（证券）的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变．并按合同约定的金额和期限计收利息（费用）；(2)非固定方式，即客户使用资金（证券）的金额和期限在授信额度和合同期限内，客户可根据需要依法使用和偿还，并按实际使用的金额和期限计收利息（费用）．

[多选题]关于绩效衡量问题的视角下列说法正确的有（ ）。

正确答案 ：ACD

与实务方法不同，理论上对基金绩效表现的衡量以各种风险调整收益指标以及各种绩效评估模型为基础

微观绩效衡量主要是对个别基金绩效的衡量，而宏观衡量则力求反映全部基金的整体表现

基金衡量侧重于对基金本身表现的数量分析，而公司衡量则更看重管理公司本身素质的衡量

[单选题]信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于( )亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于( )亿元人民币。

正确答案 ：A

5；5

解析：【解析】答案为A。这是对信托投资公司担任特定目的的信托受托机构的要求，也是保证投资者资金安全的手段。信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币。

[单选题]首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（　　）工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日期（　　）工作日公布发行文件。

正确答案 ：B

5个，3个

解析：首期发行短期融资券的，应至少于发行日前5工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日期3工作日公布发行文件。

[单选题]基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本，还未正式生效，因此，被称为（ ）。

正确答案 ：B

草案

[多选题]关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的是( )。

正确答案 ：CD

投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过基金托管人按规定向投资者支付赎回款项

对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项

解析：【解析】答案为CD． ，投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项。对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日（包括该日）内支付赎回款项。

[多选题]关联关系包括关联方与发行人之间的( )。

正确答案 ：ABCD

股权关系

人事关系

管理关系

商业利益关系

解析：【解析】答案为ABCD。关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。

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