[多选题]超额配售选择权的披露内容有( )。

正确答案 ：BCD

发行人本次发行股份总量

发行人本次筹资总金额

从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总额、平均价格、最高价与最低价

解析：【解析】答案为BCD。除B、C、D三项外，超额配售选择权披露的内容还包括“因行使超额配售选择权而发行新股数，如未行使，应当说明原因”。A选项不符合题意。

[多选题]上市公司增发申请文件中，( )应在指定报刊披露。

正确答案 ：BC

发行公告

招股说明书

解析：【解析】答案为BC。法律意见书及主承销商推荐函是在发审中报送证监会的材料，在指定报刊上披露的是招股说明书和发行公告。

[单选题]是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算利息的金融合约。

正确答案 ：A

远期利率协议

解析：答案为A。远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内。在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算利息的金融合约。其中，远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利息。

[单选题]首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（　　）工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日期（　　）工作日公布发行文件。

正确答案 ：B

5个，3个

解析：首期发行短期融资券的，应至少于发行日前5工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日期3工作日公布发行文件。

[多选题]盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（ ）。

正确答案 ：AC

如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限

如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，则为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限

[单选题]（ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。

正确答案 ：A

法默

[单选题]2007年10月，中国与（ ）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

正确答案 ：C

英国

[多选题]下列关于证券投资组合正确的有（ ）。

正确答案 ：ABCD

证券投资组合按不同的投资目的可以分为收入型、增长型和其他类

避税型通常投资于市政债券

收入型追求基本收益

国际型证券组合投资于海外不同国家

解析：题干叙述均符合投资组合的类型及相关的类型特点。

[多选题]第 99 题 下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（　　）。

正确答案 ：ACD

公司持有的本公司股份不得分配利润

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金

公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

解析：选项B应该是公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。

[单选题]公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于（　　）。

正确答案 ：A

公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价

解析：公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。

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