正确答案: D

免费股

题目：在适用棘轮条款时，企业原先投资者将获得足够的( )。

解析：解析：在适用棘轮条款时，企业原先的投资者将获得足够的免费股票，从而将他购股的每股平均价格摊薄至与新投资者购买权的价格一致。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]下列属于银行间债券市场交易制度的是()。

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：银行间债券市场的交易制度包括：①公开市场一级交易商制度；②做市商制度；③结算代理制度。A项属于场内证券交易清算与交收的原则。

[多选题]通过主动自我介绍与陌生人认识、交流、把陌生人发展成为潜在客户的方法叫做( )。

陌生拜访法

解析：答案：B
解析：通过主动自我介绍与陌生人认识、交流、把陌生人发展成为潜在客户的方法叫做陌生拜访法。

[多选题]职业道德是指()

从业人员的特定行为规范的总和

解析：

答案：A

解析：职业道德，也称职业道德规范，是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。

我国《公民道德建设实施纲要》指出：“职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为守则，涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。”

 

[多选题]基金卖出股票时按照( )的税率征收证券交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。

1‰

解析：答案：A

[多选题]股指期货交易与股票交易相比，区别在于（）

股指期货合约有到期日，不能无限期持有。

股指期货交易采用保证金制度

在交易方向上，股指期货交易可以卖空

股指期货交易采用当日无负债结算制度。

[多选题]下列关于私募基金的募集机构和监督机构的说法，错误的是()。

取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，不可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构

解析：答案：B
解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条，募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。符合前述情形的机构应当建立完备的防火墙制度，防范利益冲突。

[单选题]申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。

Ⅰ、Ⅳ

解析：A[解析]申请封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：①基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；②基金合同期限为5年以上；③基金募集金额不低于2亿元人民币；④基金份额持有人不少于1000人；⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。

[多选题]以下对于基金管理公司治理结构的表述，不正确的是( )。

应坚持以股东利益最大化

解析：正确答案：D[解析]D项应该是坚持基金份额持有人利益优先。

[单选题]基金职业道德教育的途径不包括（ ）。

后续职业道德教育

解析：C[解析]基金职业道德教育的途径多种多样，主要有以下几种：岗前职业道德教育、岗位职业道德教育、基金业协会的自律、树立基金职业道德典型和社会各界持续监督。