[多选题]在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是( )。

正确答案 ：CD

发行价格受交易价格影响

发行市场是流通市场的基础

解析：答案为CD。证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体。证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行.流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件使发行市场充满活力。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的  重要因素。

[多选题]以下反映货币市场基金风险的指标主要有（ ）。

正确答案 ：ACD

投资组合平均剩余期限

融资比例

浮动利率债券投资情况

[单选题]有价证券按（ ），可以分为股票、债券和其他证券。

正确答案 ：A

证券所代表的权利性质分类

[多选题]关于资产支持证券信用增级的说法，正确的是( )。

正确答案 ：ABC

信用增级有内部信用增级和外部信用增级

金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度及期限

金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级

解析：【解析】答案为ABC。商业银行可以提供信用增级，所以D选项错误。

[单选题]可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。

正确答案 ：A

久期

解析：【解析】答案为A。久期是指一只债券的加权到期时间。它综合考虑了到期时间、债券现金流以及市场利率对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。

[多选题]上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，（ ）制度健全，能够依法有效履行职责。

正确答案 ：ABCD

股东大会

董事会

监事会

独立董事

[单选题]在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营( )年以上股份有限公司。

正确答案 ：D

5

解析：【解析】答案为D。证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格的条件的从业人员不少于4人。

[单选题]首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。

正确答案 ：B

证券上市当年即亏损

解析：【解析】答案为B。首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除：(1)公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2) 证券上市当年即亏损；(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

[单选题]资金回收公式是( )的逆运算。

正确答案 ：A

年金现值

[多选题]关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是（ ）。

正确答案 ：CD

核心竞争力来自投资管理能力

业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题

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