• [多选题]对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权( )。
  • 正确答案 :BCD
  • 撤销其部分期货业务许可

    关闭其分支机构

    撤销其者全部期货业务许可

  • 解析:《期货交易管理条例》第五十九条规定,对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

  • [单选题]期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
  • 正确答案 :C
  • 首席风险官

  • 解析:

    《期货公司管理办法》第四十三条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。


  • [多选题]假设张某在甲.期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( )。
  • 正确答案 :ABC
  • 给予警告

    暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

    并处1万元以上5万元以下的罚款

  • 解析:《期货交易管理条例》第七十条第二款规定,期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  • [多选题]甲系某从事期货经营机构的人员,一日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行为,甲应当( )。
  • 正确答案 :ABC
  • 坚决予以抵制

    及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

    机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告

  • 解析:《期货从业人员管理办法》第十九条规定,机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。

  • [单选题]当市场处于反向市场时,多头投机者应( )。
  • 正确答案 :D
  • 买入远月合约

  • 解析:反向市场中,多头投机者买入远月合约盈利的机率很大。

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