正确答案:
题目:从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。( )
解析:根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定,除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
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举一反三的答案和解析:
[多选题]某期货交易所理事会做出一项理事会决议,关于该决议,下列说法正确的是( )。
该决议须经全体理事1/2以上表决通过
做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席
解析:《期货交易所管理办法》第三十条规定,理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事1/2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
[多选题]股指期货交易中很少出现逼仓现象,是由于( )。
股指期货采用现金交割
股指期货的交割结算价依据现货指数确定
解析: 股指期货采用现金交割且其交割结算价依据现货指数确定,使其很少出现逼仓现象。
[多选题]依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,高级管理人员包括( )。
总经理、副总经理
财务负责人
首席风险官
营业部负责人
解析:【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定,本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官,财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
[多选题]发生( )重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告。
发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
期货交易所的重大财务支出或投资事项
期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策
解析:《期货交易所管理办法》第一百零三条规定,发生下列重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告:(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;(二)期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;(四)中国证监会规定的其他事项。
[单选题]( )是客户在准备或进行期货交割时产生的风险。
交割风险
解析:A【解析】交割风险是客户在准备或进行期货交割时产生的风险。期货合约到期后,所有未平仓合约都必须进行交割,因此,不准备进行交割的客户应在合约到期之前或合约交割月到来之前将持有的未平仓合约及时平仓,免于承担交割责任。
[多选题]欧洲美元,是指一切存放于( )的美元存款。
美国境外的非美国银行
美国银行设在境外的的分支机构
解析:欧洲美元不是指存放在欧洲的美元,而是指一切存放于美国境外的非美国银行或美国银行设在境外的的分支机构的美元存款。
[单选题]证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
半年
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第一、二款规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
[多选题]在一起以期货公司为债务人的期货纠纷案件中。债权人申请人民法院对期货公司的自有资金依法冻结,如果法院采纳债权人的申请,必须符合以下( )条件。
有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定,期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分,期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。