[单选题]下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）。

正确答案 ：B

保护客户、中小股东的利益

解析：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条规定，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益。发表客观、公正的独立意见。第三十九条规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。

[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务______年以上经验，或者经济管理工作 ______年以上经验。( )

正确答案 ：B

3；5

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件： (一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

[多选题]期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括( )。

正确答案 ：BC

单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上

持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

解析：《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变吏股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

[多选题]以下哪种情况为卖出信号?( )

正确答案 ：AD

平均线MA从上升开始走平，价格从上下穿平均线MA

RSI取值在40

解析：BC两项为买入信号。

[单选题]期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（ ）。

正确答案 ：C

严格分开，独立经营，独立核算

解析：

《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

[多选题]对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会视其情节轻重给予的纪律惩戒包括（ ）。

正确答案 ：BCD

协会内通报批评

通过媒体公开谴责

取消会员资格并公告

[多选题]期货交易所、非期货公司结算会员有下列（ ）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

正确答案 ：ABCD

违反规定收取手续费的

不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

不按照规定建立、健全结算担保金制度的

不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

[多选题]下列各种指数中，采用加权平均法编制的有( )。

正确答案 ：BC

标准·普尔500指数

香港恒生指数

解析：A项道·琼斯平均系列指数的计算方法采用的是算术平均法，遇到拆股、换牌等非交易情况时采用除数修正法予以调整。D项英国金融时报指数采用几何平均法计算。

[多选题]下列属于期货公司职能的是( )。

正确答案 ：ABC

对客户账户进行管理，控制客户交易风险

为客户提供期货市场信息

充当客户的交易顾问

解析：期货经纪机构具有如下职能：根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；对客户账户进行管理，控制客户交易风险；为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问等。D项制定交易规则是期货交易所的职能。

[单选题]金融期货产生的顺序是（ ）。

正确答案 ：B

外汇期货、利率期货、股指期货

解析：

外汇期货、利率期货和股指期货依次产生于1972年、l975年和l982年。

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