[多选题]在以下( )情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请．

正确答案 ：AC

客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户

专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户

解析：【解析】答案为AC．客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，或者专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请．上述证券划转行为不属于所有权转移的过户行为．

[单选题]证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证．

正确答案 ：C

持有人

解析：解析】答案为C．本题考查证券基本概念的含义．，证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证．

[多选题]证券投资基金、股票与债券的区别是（ ）。

正确答案 ：ABC

反映的经济关系不同

风险水平不同

所筹集资金的投向不同

[单选题]下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（ ）。

正确答案 ：C

中央银行通过公开市场业务大量买人证券

[单选题]证券市场的基本功能不包括( )。

正确答案 ：D

规避风险功能

解析：答案为D。证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“睛雨表”。它的基本功能包括筹资一投资功能、资本定价功能、资本配置功能。

[多选题]关于市价委托和限价委托的说法，正确的是( )．

正确答案 ：ABD

市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

证券经纪商执行市价委托比较容易

采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交

解析：【解析】答案为ABD．C选项是现价委托的优点．其实现价委托也就是投资者的预期委托．

[多选题]关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是（ ）。

正确答案 ：ABCD

夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同

夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致

特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度

詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算

[单选题]是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为．

正确答案 ：A

证券托管

解析：【解析】答案为A．证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为．

[多选题]会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（ ）。

正确答案 ：BC

60周岁以内注册会计师不少于40人

上年度业务收入不低于800万元

[单选题]证券交易风险的监察包括（ ）

正确答案 ：A

事先预警、实时监控、事后监查

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