[多选题]下列属于期货公司风险监管指标的是（ ）。

正确答案 ：ABCD

期货公司净资本

净资本与净资产的比例

流动资产与流动负债的比例

负债与净资产的比例

[单选题]在期货交易中，( )承担的风险是由于基差的不利变动引起的。

正确答案 ：D

套期保值者

解析：就套期保值者而言，虽然是在两个市场上同时进行交易，两个市场的盈亏可以大体相抵，但是仍然面临着基差不利变动可能带来的损失。

[单选题]某投资者在2004年3月份以180点的权利金买进一张5月份到期、执行价格为9600点的恒指看涨期权，同时以240点的权利金卖出一张5月份到期、执行价格为9300点的恒指看涨期权。在5月份合约到期时，恒指期货价格为9280点，则该投资者的收益情况为( )点。

正确答案 ：C

净获利60

解析：投资者5月份到期不会执行其买入的看涨期权，损失180点；投资者卖出的看涨期权对方不会执行，所以投资者获利权利金240点；投资者净盈利：240-180=60(点)。

[多选题]期货公司的下列( )无效。

正确答案 ：AD

私下对冲行为

与客户对赌行为

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效。

[单选题]2008年5月份，某投资者卖出一张7月到期执行价格为l4900点的恒指看涨期权，权利金为500点，同时又以300点的权利金卖出一张7月到期、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为（ ）点时，可以获得最大盈利。

正确答案 ：B

14900

解析：

该投资者进行的是卖出跨式套利，当恒指为执行价格时，期权的购买者不行使期权，投资者获得全部权利金。

[多选题]持续整理三角形形态主要分为( )。

正确答案 ：CD

正三角形

直角三角形

解析：三角形主要分为三种：对称三角形、上升三角形和下降三角形。第一种有时也称正三角形，后两种合称直角三角形。

[多选题]期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（ ）监管措施。

正确答案 ：BD

责令停业整顿

指定其他机构托管或者接管

解析：【解析】根据《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

[多选题]啸天期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户天笑的资金，情节严重。对此，应当( )。

正确答案 ：ABC

对啸天公司判处罚金

对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金

对所经营的商品进行虚假宣传的

解析：《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

[多选题]下列关于责任承担的表述正确的是( )。

正确答案 ：ABD

期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任

期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效

期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担

解析：期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。

[单选题]如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那么这个期货市场就是( )。

正确答案 ：A

有广—度的

解析：广度是指在既定价格水平下满足投资者交易需求的能力，如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那么市场就是有广度的；而如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是窄的。

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