正确答案:
题目:期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。( )
解析:√
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[多选题]未经国家有关主管部门批准,擅自设立以下( )金融机构,将被处以三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
证券交易所
期货交易所
证券公司
期货经纪公司
解析:《刑法》第一百七十四条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
[单选题]下列不属于国际期货市场三级风险监管体系的是( )。
客户自律管理
解析:国际期货市场三级风险监管体系由政府管理、行业管理与交易所管理三部分组成。
[单选题]下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是( )。
有助于市场经济体系的建立与完善
解析:期货市场在宏观经济中的作用包括:①为政府制定宏观经济政策提供参考依据;②提供分散、转移价格风险的工具,有助于稳定国民经济;③有助于市场经济体系的建立与完善;④促进本国经济的国际化等。
[多选题]下列行为中,属于期货从业人员的不正当竞争行为的是( )。
开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
解析:《期货从业人员执业行为准则》第二十条规定,提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为:(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;(二)贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员;(三)采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;(五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费; (六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
[多选题]期货投资基金制定的风险控制基本原则有( )。
回避
减少
转移
共担
解析:风险控制的基本原则包括回避、减少、留置、共担和转移这五大原则。