• [多选题]根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有()
  • 正确答案 :ABCD
  • 对不同申购金额投资者适用不同费率

    代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前,就开始销售基金

    采取抽奖、回扣方式销售基金

    在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制

  • 解析:正确答案:B

    解析:在具体实践中,基金管理人会针对不同的基金类型、不同的申购金额设置不同的申购费率。

    A项,未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售;

    C项,基金销售机构从事基金销售活动不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;

    D项,基金宣传推介材料不得夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。


  • [单选题]私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律 规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。
  • 正确答案 :A
  • 书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

  • 解析:解析:私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关 法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人

  • 查看原题 点击获取本科目所有试题

    推荐下载科目: 会计员 美国注册管理会计 会计高级职称 国际内审师 注册资产评估师 银行从业 中级统计师 初级统计师 投资分析师(CIIA) 高级统计师
    @2019-2026 不凡考网 www.zhukaozhuanjia.com 蜀ICP备20012290号-2