[多选题]关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是（ ）。

正确答案 ：CD

核心竞争力来自投资管理能力

业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题

[单选题]未经国家看关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。

正确答案 ：B

1%－5%

[多选题]我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。

正确答案 ：ABCD

代理委托人从事证券投资

与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

[单选题]询价结束后，公开发行股票数量在( )亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

正确答案 ：C

4

解析：【解析】答案为C。询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

[多选题]ACIIA会员的类型有（ ）。

正确答案 ：ABCD

联盟会员

合同会员

融资会员

联系会员

[单选题]一个基金是否有效益，主要是看( )是否偏高。

正确答案 ：C

运作费

解析：答案为C。一个基金是否有效益，主要是看运作费是否偏高，而不是管理费、托管费或者宣传费。

[单选题]关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是（ ）。

正确答案 ：D

夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察，那些分散程度不高的组合，其夏普指数会较高

[单选题]一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（ ）上反映。

正确答案 ：D

会计报表

[多选题]境外注册的会计师事务所申请银行、证券、保险业务临时许可证，应当具备下列哪些条件？( )

正确答案 ：ABC

有相关行业的审计经验（指在国外）

国际会计师事务所

熟悉中国相关行业情况

解析：【解析】答案为ABC。境外注册的会计师事务所申请银行证券保险业务临时许可证时对注册资本没有限制。

[单选题]某备兑认股权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，认股比率为3，该备兑凭证的杠杆比率为( )。

正确答案 ：D

3.75

解析：答案为D。杠杆比率=股票当日收盘价÷（备兑认股权证收盘价一认股比率）=30÷(24÷3)=3.75。

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