正确答案: A

《证券投资基金法》

题目:( )的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。

解析:答案:A
解析:《证券投资基金法》的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础,在此基础上,我国证券投资基金业走上了一个更快的发展轨道。

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举一反三的答案和解析:

  • [单选题]根据《证券投资基金法》的规定,不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括( )。 I.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的 Ⅱ.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的 Ⅲ.个人所负债务数额较大,到期未清偿的 Ⅳ.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员
  • I、Ⅲ、Ⅳ

  • 解析:(P86)依据《证券投资基金法》的规定,有下列情形之一的,不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员:因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的;对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照,负有个有责任的董事、监事、厂长、高级管理人员,自该公司破产清算终结或被吊销营业执照之日起未逾5年的;个人所负债务数额较大,到期未清偿的;因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。

  • [多选题]( )不属于具体的基金客户服务流程。
  • 公开客户档案

  • 解析:答案:D
    解析:具体客户服务流程包括:服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。

  • [单选题]以下关于基金会计核算的特点,表述不正确的是( )。
  • 为了提高核算效率,同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算

  • 解析:C项,基金管理公司是证券投资基金会计核算的责任主体,对所管理的基金应当以每只基金为会计核算主体,独立建账、独立核算,保证不同基金在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。

  • [单选题]全美范围内标准化的期权合约是从1973年( )的看涨期权交易开始的。
  • 芝加哥期权交易所

  • 解析:全美范围内的标准化的期权合约是从1973年芝加哥期权交易所的看涨期权交易开始的。

  • [多选题]下列关于 QDII 基金的表述,正确的是( )。
  • QDII 可以投资与股权挂钩的结构性投资产品

  • 解析:答案:B
    解析:根据有关规定,除中国证监会另有规定外,QDII 基金可投资于下列金融产品或工具:
    (1)银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。
    (2)政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等,以及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。
    (3)与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。
    (4)在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。
    (5)与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。
    (6)远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。

  • [单选题]偏股型基金中股票的配置比例是( )。
  • 50%~70%

  • 解析:(P48)偏股型基金中股票的配置比例较高,债券的配置比例相对较低。通常,股票的配置比例为50%~70%,债券的配置比例为20%~40%。

  • [单选题]下列不属于衍生工具特点的是( )。
  • 确定性

  • 解析:(P232)与股票、债券等金融工具有所不同,衍生工具具有跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性四个显著的特点。

  • [多选题]关于混合型基金,以下表述错误的是( )
  • 混合型基金的股票配置比例不得超过80%

  • 解析:答案:C

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