正确答案: D

赎回条款(2016年11月基金从业资格真题)

题目：某企业准备发行可转换债券，则以下四种可转换债券要素中有利于发行企业的要素是( )。

解析：答案：D

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举一反三的答案和解析：

[多选题]证券投资基金投资不得有的情形有()。

一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的l0%

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的l0%

基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

解析：答案：ABCD

[单选题]股权投资母基金即通过对（）进行投资，从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。

股权投资基金

解析：股权投资母基金即通过对股权投资基金进行投资，从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。

[多选题]( )衡量的是相对于市场收益率的一定变动，投资组合收益的变动幅度。

系统风险

解析：答案：B

[单选题]下列关于证券交易所的描述，错误的是()。

证券交易所以营利为目的

解析：我国的证券交易所是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

[多选题]外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权基金是( )。

外资人民币股权投资基金

解析：参考答案D　　解析：本题考查外资人民币股权投资基金。外资人民币股权投资基金，是指外国投资者(外国投资者指外国公司、企业和其他经济组织或者个人)或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权基金。

[单选题]开放式基金可以收取申购费，申购费用可以在基金申购时收取，也可以从赎回金额中予以扣除，但申购费率不得超过申购金额的( )。

5%

[多选题]投资协议中，保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的( )。

—票否决权

解析：答案：D
解析： 本题考查投资协议与投资备忘录的主要条款。保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排，根据该条款，目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。保护性条款实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。

[多选题]关于ETF和LOF区别的表述，错误的是( )。

一级市场的净值报价频率不同

解析：答案：B
解析：本题考查ETF与LOF的区别。LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：(1)申购、赎回的标的不同;(2)申购、赎回的场所不同;(3)对申购、赎回限制不同;(4)基金投资策略不同;(5)在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价;而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。

[单选题]转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

三分之二

解析：转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。