正确答案: ABC

法律风险 财务风险 道德风险

题目：2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（　　）。

解析：本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]第 84 题 有（　　）情况之一的，公司应当修改章程。

《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触

公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一-致

股东大会决定修改章程

解析：本题考查公司章程修改的情形。

[单选题]下列选项中，不属于综合指数类的是( )。

深证100指数

解析：答案为D。深圳证券交易所的股价指数包括：(1)成分指数类。(2)深证100指数。(3)综合指数类。其中深证系列综合指数包括深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、行业分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数、深证新指数、深市基金指数等全样本类指数。

[单选题]某投资者以700元的价格买入某企业发行面额为1 000元的5年期贴现债券，持有3年后试图以8%的持有期间收益率将其卖出，则卖出价格应为（ ）。

881.80元

[多选题]经并购重组委员会审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，同时符合（ ）条件的，本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算。

进入上市公司的资产是完整经营宴体

本次重大资产重组实施完毕后，重组方的承诺事项已经如期履行，上市公司经营稳定、运行良好

本次重大资产重组实施完毕后，上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平

[多选题]监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（ ）。

行情监控

交易监控

证券监控

资金监控

[单选题]光头光脚的长阳线表示当日（ ）。

多方占优

[单选题]完全预期理论（ ）。

只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率

解析：完全预期理论认为远期利率是未来短期利率的平均。

[多选题]产业政策可以包括（ ）。

产业结构政策

产业组织政策

产业技术政策

产业布局政策

[单选题]在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（　　）个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。

3

解析：在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的3个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。